商道融绿
中国绿色金融观察
商道融绿中国绿色金融观察 (2016年11-12月)
2017-01-10
商道融绿中国绿色金融观察 (2016年11-12月)
2017-1-9

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1 - 第四届中国责任投资论坛年会

第四届中国责任投资论坛(China SIF)年会聚焦绿色金融浪潮中的投资者角色
由商道融绿和中国金融学会绿色金融专业委员会、中国银行间市场交易商协会、中国保险资产管理业协会、中国金融信息网、联合国可持续交易所倡议组织(UN SSE)、联合国责任投资原则(UN PRI)联合主办的第四届中国责任投资论坛年会于2016年12月6日在北京举行,本次年会的主题为“绿色金融浪潮中的投资者角色”。与会嘉宾就建立中国绿色投资者网络、绿色债券市场发展、保险资产投资绿色金融以及金融机构绿色投资实践等议题展开深度讨论。   阅读全文

郭沛源谈China SIF年会:聚焦绿色投资者
Vibeka Mair | 中国金融信息网
第四届中国责任投资论坛(China SIF)年会本月初在北京举办。本届年会聚焦绿色金融的主要推动力,即绿色投资者。责任投资领域的国际媒体《责任投资者(Responsible Investor)》就China SIF年会对商道融绿董事长郭沛源博士进行了专访。   阅读原文


2 - 绿色金融重点关注

如何加入世界一流企业“常春藤”俱乐部——道琼斯可持续发展指数
王昕 李茜 陈柏宇丨商道纵横
作为全球公认的社会责任及可持续发展参考标杆,道琼斯可持续发展指数(Dow Jones Sustainability Indices,简称DJSI)不仅在可持续发展领域受到关注,更是得到了越来越多投资者的日益重视和全球企业的积极参与,这一现象的背后反映出它对投资者和企业的潜在价值。本文探究了蕴藏在这一指数下的价值以及企业如何应用它来提升自我价值。   阅读原文

中国首单社会效应债券评析
郭沛源 杨方义丨中国金融信息网
2016年12月23日,中国首单社会效应债券——山东省沂南县扶贫社会效应债券,在中国银行间市场交易商协会完成注册及资金募集。通过金融工具诸如债券、创投等形式吸引民间资本参与解决社会问题将推动公益金融的快速发展。山东省沂南县扶贫社会效应债券正是中国公益金融实践的最新探索。   阅读原文

商道融绿协办清华大学绿色债券前沿论坛
2016年11月1日晚,清华校友会总会公共管理校友会在清华大学公共管理学院举办“清华大学绿色债券前沿论坛”。论坛围绕绿色债券的国际与国内市场发展情况和发展趋势进行了探讨,并邀请嘉宾从各自专业领域的角度对国内的绿色债券市场进行了分析与分享。   阅读原文

3 - 近期新闻精选

相关政策

厦门市金融办等部门关于促进厦门市银行业金融机构发展绿色金融意见的通知(厦门市人民政府:2016年11月17日)
厦门市金融办等共同制定了《关于促进厦门市银行业金融机构发展绿色金融的意见》。这是全国首部地方政府出台的既有监管手段又有真金白银奖励的绿色金融政策文件。

国务院办公厅关于建立统一的绿色产品标准、认证、标识体系的意见(中国政府网:2016年12月7日)
国务院办公厅于发布的《关于建立统一的绿色产品标准、认证、标识体系的意见》提出,到2020年,初步建立系统科学、开放融合、指标先进、权威统一的绿色产品标准、认证、标识体系。

证监会修订上市公司定期报告信息披露内容与格式准则,强化对环境信息的披露(中国新闻网:2016年12月16日)
证监会近日对上市公司年度报告、主板(含中小企业板)和创业板上市公司半年度报告和季度报告信息披露内容与格式准则进行了统一修订,发布了一系列格式准则。

中国银监会、发展改革委、工业和信息化部关于钢铁煤炭行业化解过剩产能金融债权债务问题的若干意见(银监会:2016年12月16日)
三部门联合发布的《关于钢铁煤炭行业化解过剩产能金融债权债务问题的若干意见》就严控违规新增钢铁煤炭产能的信贷投放、停止对落后产能的金融支持等问题提出了意见。

中华人民共和国环境保护税法(中国人大网:2016年12月25日)
《中华人民共和国环境保护税法》将自2018年1月1日起施行。该法是我国第一部专门体现“绿色税制”、推进生态文明建设的单行税法。

沪深交易所完善上市公司扶贫信息披露(中国网财经:2016年12月31日)
沪深交易所日前分别发布了《关于进一步完善上市公司扶贫工作信息披露的通知》和《关于做好上市公司扶贫工作信息披露的通知》。《通知》在原有社会责任报告指引基础上,吸纳部分上市公司扶贫社会责任披露的实践经验,全面细化了上市公司扶贫相关社会责任工作的信息披露要求。

绿色金融创新

全国首单“碳保险”落地湖北(长江商报:2016年11月21日)
华新水泥集团与平安保险签署了全国首个“碳保险”产品的意向认购协议。企业因设备发生意外等原因无法完成减排任务时,可以获得保障,减少损失。

绿色债务融资工具首次引入“绿色投资人”(上海证券报:2016年12月2日)
所谓“绿色投资人”,是指在债券投资配置需求方面,突出强调投资绿色债券重要性的投资机构,是将企业社会责任、可持续发展理念和意识融入债券配置需求中,建设资源节约型和环境友好型社会的机构投资者。

马云、盖茨等20位商业领袖宣布成立10亿美元新能源投资基金(第一财经:2016年12月12日)
突破能源联盟成立了一支金额超过10亿美元的突破能源基金。用于投资初创及成长期企业,为全球提供下一代可靠、可负担、零排放的能源、粮食和产品。

银行系首个绿色金融专业支持系统上线(中国日报网:2016年12月29日)
兴业银行正式上线业内首个自主研发的绿色金融专业支持系统,可实现绿色金融业务属性认定、环境效益测算、赤道原则评审、风险监测、考核评价等功能。

绿色信贷

助力京津冀地区改善空气质量 亚行再批贷款4.58亿欧元(中国环境报:2016年12月19日)
亚洲开发银行批准了一项4.58亿欧元的贷款,通过建设融资平台支持中国空气污染最严重的京津冀地区的绿色治污项目。

新开发银行首个贷款签约项目落户上海 首批绿色能源项目落地(中国金融信息网:2016年12月22日)
位于上海临港的智慧新能源推广应用示范项目成为中国利用新开发银行的首个贷款项目,这也是新开发银行签约的首个项目。此次签约的项目是首批绿色能源项目之一。

江苏银行采纳“赤道原则” 未来或有更多银行跟进(中国网财经:2016年12月26日)
江苏银行董事会通过决议同意公司采纳赤道原则,并授权经营层在方案总体框架内,根据监管要求,全权负责采纳赤道原则具体工作。江苏银行成为继兴业银行之后,中国大陆地区第二家遵守“赤道原则”的商业银行。

公司追踪

江西电厂事故涉及多家上市公司 赣能股份紧急停牌(腾讯财经:2016年11月24日)
江西宜春丰城电厂三期在建冷却塔施工平台倒塌事故死亡人数已上升至40人。该事故项目涉及到的上市公司包括赣能股份及国投电力,其中赣能股份当日紧急停牌。

“血汗工厂”问题重来 迪士尼处置中国代工厂(财新网:2016年11月30日)
美国迪士尼公司近日宣布,由于劳工条件不达标,该公司已与其在华代工厂“东莞镇扬玩具有限公司”终止业务往来,并对另一家中国代工厂广东东莞南新塑胶制品有限公司提出警告。

趋势

中国公司治理退步(金融时报中文网:2016年11月10日)
亚洲公司治理协会研究显示,中国股票市场上的行为标准出现大幅下滑,而日本、台湾、印度和韩国等多个地区竞争对手的标准却在提高。这可能让越来越关注治理问题的外国投资者对中国市场望而却步。

IFC官员:中国绿色金融参与者呈多元化趋势(财新网:2016年11月16日)
私营部门在发展绿色金融和气候变化中发挥着非常核心的作用,通过利用银行、政府,尤其私营部门的力量,绿色金融可以取得成功。

中国碳市场进入冲刺阶段(中外对话:2016年11月18日)
全世界最大的碳市场将在2017年于中国启动,虽然减排效果不会立即展现,但巨大的交易规模足以令人期待它的未来。

绿色金融:2016浓墨重彩的一笔(中国金融信息网:2016年12月22日)
中国金融体系的“大头”已经开始真正关注绿色金融和责任投资。农行、开行、工行、中行等一些大的金融机构都已经建立了在集团内部全面推动绿色金融发展的规划。未来,我们要加大在中小金融机构中推广绿色金融的力度,尤其是要花大力气培育绿色机构投资者。

普惠金融再下一城 保险破题农村发展瓶颈(凤凰网财经:2016年12月30日)
2016年,普惠金融、攻坚扶贫成年度关键词。在金融界走进农村的队列中,保险业成为领头羊。然而,这是一场被定性为“攻坚克难”的战役。

国际动态

调查显示新兴市场投资人较成熟国家更重视ESG投资概念(联合新闻网:2016年12月12日)
尽管各国在意程度不同,但以企业是否具ESG态度作为投资标准,显然已成为最新投资趋势。因根据统计,重视ESG的企业平均绩效表现较一般企业更好。

专访摩根大通绿色债券全球主管:绿色定义不能“一刀切”(第一财经:2016年12月14日)
宏观层面,绿色债券中“绿色”如何定义,如何更加市场化、可持续地推进绿色债券发展。微观层面,解决绿债收益率低、期限错配问题以及建立公允的市场评级机制迫在眉睫。


4 - 近期研究报告

《中国煤炭产能过剩危机和对投资者的意义》
(碳追踪计划:2016年11月)

这篇报告阐述了中国所面临的严重煤炭产能过剩危机并分析了应对方法,即中国不应再建造更多的燃煤电厂。

英文版

《碳排放交易实践:设计与实施手册》2016版
(世界银行:2016年11月)

作为决策者和从业人员的指南,本手册在阐释碳交易体系基本原理的同时,详述了碳交易体系设计中最重要的十大步骤。

中文版

《全球环境、社会和治理(ESG)行业操作手册》
(汇丰银行:2016年11月)

这份报告通过对20个不同行业的分析,认为环境、社会和治理(ESG)问题已经成为社会的主流,并在企业价值驱动力中占比高达40%。同时还讨论了如何将ESG与企业管理相结合,并整合进更广泛的财务分析中。

英文版

《全球3500家公开上市公司温室气体排放表现(2010-2015)》
(汤森路透:2016年11月)

这份报告调查了全球范围内3500个最大的公开上市公司的温室气体排放状况,以用来阐明这些公司将来的排放趋势与改善空间。在不包括公司价值链的情况下,这些公司依旧占据了全球温室气体年排放量的20%。

英文版

《气候相关金融信息披露工作组的建议》
(气候相关金融信息披露工作组:2016年12月)

该报告概述了将自愿披露的、有益于决策的气候相关信息与其它主流财务申报信息一同披露的一系列建议。这些建议将有助各组织机构确定和披露相关信息,帮助投资者、出借人以及保险承保人评估气候相关风险和机遇,并进行定价。

英文版  中文摘要

《全球撤资报告2016:全球化石燃料撤资和清洁能源投资运动》
(Arabella Advisors:2016年12月)

该报告阐述了在巴黎气候协议一周年之际,由机构或个人导致的化石燃料公司撤资已达5万亿美元,致使化石燃料成为全球最大的被撤资行业。反应出了在应对全球气候变化时继续持有化石燃料资产所带来的财务和信用风险。

英文版

《富时社会责任指数15周年报告:可持续投资的过去、现在和未来》
(富时罗素:2016年12月)

该报告阐述了自富时罗素2001年发布富时责任投资指数以来,其可持续投资模型不断完善。并于2016年发布了新的富时责任投资新兴市场指数和富时责任投资拉丁美洲指数;同时还发布了新的ESG评级数据模型。

英文版

《全球责任投资监管指南》
(联合国责任投资原则:2016年12月)

该指南通过对近300份监管报告的研究,阐述了公司责任投资监管和更好地进行ESG风险管理之间的强相关性。同时提出责任投资监管在提高ESG意识方面卓有成效,虽然投资者们仍然怀疑这是否能推动真正的变革。

英文版


导读

1–第四届中国责任投资论坛年会
2–绿色金融重点关注 
3–近期新闻精选
4–近期研究报告
往期回顾

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中国责任投资论坛第30期

国内绿色股票指数仅占1% 推动发展需多管齐下
       第30期China SIF采访了中证指数有限公司研究开发部副总监赵永刚和Trucost亚洲业务主管黄超妮,分享他们对绿色股票指数和环境信息披露的看法。赵永刚表示,“如果有了标准化的环境信息披露,上市公司在环保低碳方面就有了相应的衡量基准,可以利用这些信息设计相应的投资产品。”。
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近期发行绿色债券一览

中国银行境外成功发行绿色资产担保债券(新华网:2016年11月4日)
本期债券由中国银行伦敦分行发行,发行规模5亿美元,为3年期美元固定利率品种,将在伦敦证券交易所上市。

云南能源投资集团发行国内首单5亿元绿色PPN(路透中国:2016年11月7日)
中国银行间市场发行的首单绿色非公开定向债务融资工具成功发行,发行人为云南省能源投资集团,发行规模5亿元人民币,期限5年,票面利率3.98%。

河北金融租赁公司获准发行不超过20亿元绿色金融债券(河北新闻网:2016年11月21日)
绿色金融债券为金融机构支持绿色产业开辟了资本市场融资渠道,有利于增加绿色租赁特别是中长期绿色租赁的有效供给。

铜陵大江公司非公开发行15亿元绿色债券获批(中国金融信息网:2016年11月21日)
国家发改委核准批复铜陵大江投资控股有限公司非公开发行绿色债券,发行规模不超过15亿元。

首单水电绿色ABS发行(中国金融信息网:2016年11月23日)
华泰资管-葛洲坝水电上网收费权绿色资产支持专项计划成功发行,发行总金额8亿元,其中优先级规模7.6亿元,五档评级均为AAA,产品期限为1-5年。

交行成功发行300亿绿色金融债(杭州日报网:2016年11月29日)
交通银行成功发行第一期300亿元绿色金融债券,包括3年期和5年期两个品种。此次发行获得穆迪绿色债券评估GB1等级,并创下3年期品种发行利率同期限金融债券的历史新低。

进出口银行发行政策性银行首单绿色金融债券(中国进出口银行:2016年12月6日)
进出口银行近期成功发行2016年第一期绿色金融债券,期限5年,金额10亿元人民币,最终发行利率3.28%。

中节能风电获批发行不超过10亿元绿色公司债(中国金融信息网:2016年12月7日)
中节能风力发电股份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过10亿元的绿色公司债券。

江苏南通农商行发行5亿元绿色金融债(中国金融信息网:2016年12月7日)
江苏南通农村商业银行公开发行该行2016年绿色金融债券,发行总额不超过5亿元,为5年期固定利率品种。本次债券的募集资金将投放于清洁能源、污染防治、生态保护和适应气候变化、资源节约与循环利用四类绿色产业项目。

江苏省国信资产管理集团发行2亿元绿色中期票据(中国金融信息网:2016年12月7日)
江苏省国信资产管理集团有限公司在银行间债券市场公开发行2亿元绿色中期票据,期限五年,募集资金用于风力发电项目。

乌鲁木齐银行成功发行首笔绿色金融债券(乌鲁木齐银行:2016年12月21日)
乌鲁木齐银行成功在银行间债券市场以簿记建档的方式公开发行绿色金融债券,发行规模5亿元,债券期限3年,年利率为固定利率3.95%,认购倍数2.3倍。

农发行成功发行60亿元绿色金融债券(金融时报:2016年12月22日)
中国农业发展银行通过银行间债券市场公开招标发行60亿元绿色金融债券,债券期限3年,发行利率3.79%。这是目前为止境内机构首次通过公开招标方式发行的最大规模绿色金融债券。

全国首单生物质发电领域绿色债券发行(中国金融信息网:2016年12月27日)
国网节能服务有限公司绿色债务融资工具在银行间市场交易商协会成功注册。本期注册金额10亿元人民币,其募集资金将全部用于偿还国网节能下属生物质发电项目贷款。

华兴银行发行广东首笔地方法人银行绿色金融债(金融时报:2016年12月30日)
广东华兴银行在全国银行间债券市场公开发行2016年第一期绿色金融债券,发行规模为10亿元,债券期限3年。

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